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深圳市江波龙电子股份有限公司 监事会议事王法（草案）

第一章 总 则 第一条 为要领深圳市江波龙电子股份有限公司（以下简称“公司”）监事会偏执成员的行为，保险监事会照章独处诳骗监督权，进步监事会责任后果，更好地保险鼓动权益、公司利益和职工的正当权益不受骚动，把柄《中华东谈主民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《境内企业境外刊行证券和上市驾御试行想法》（以下简称《驾御试行想法》）、《上市公司依次辅导》《深圳证券往返所股票上市王法》《香港鸠合往返总计限公司证券上市王法》（以下简称《香港联交所上市王法》）、偏执他现行商量法律、律例和《深圳市江波龙电子股份有限公司依次》（以下简称“公司依次”）的依次，并伙同公司的实验情况，制定本议事王法。

第二条 监事会是公司的常设监督机构，对鼓动大会施展并证明责任。监事会以财务监督为中枢，对公司的缱绻情况、财务景况和公司董事、高等驾御东谈主员及董事会、司理层的缱绻驾御行为诳骗监督职能，驻防其奢华权柄，骚动鼓动、公司及公司职工的权益，保险鼓动、职工和公司的正当权益不受骚动。

第三条 监事、监事会依据法律、律例和公司依次的依次诳骗权柄，监事履行职责具有独处性，公司董事会、总司理、公司各部门及分支机构应当赐与互助，并提供必要的保险。公司任何机构和个东谈主不得干预或干扰监事和监事会普通诳骗权柄。

第四条 本王法对公司举座监事、列席监事会会议的其他商量东谈主员均具有不极力。

第二章 监事会的构成及权柄 第五条 公司设监事会。监事会诳骗《公司法》、《公司依次》以偏执他法律、律例所赋予的权柄。公司监事会由3名监事构成。其中，鼓动代表监事2名，职工代表监事1名。监事会设主席1东谈主。

第六条 监事会对鼓动大会施展，并诳骗下列权柄： （一）应当对董事会编制的公司如期证明进行审核并建议书面审核宗旨； （二）搜检公司财务； （三）对董事、高等驾御东谈主员实行公司职务的行为进行监督，对违犯法律、行政律例、公司依次好像鼓动大会决议的董事、高等驾御东谈主员建议衔命的建议； （四）当董事、高等驾御东谈主员的行为毁伤公司的利益时，条件董事、高等驾御东谈主员赐与纠正； （五）提议召开临时鼓动大会，在董事会不履行《公司法》依次的召集和主捏鼓动大会职责时召集和主捏鼓动大会； （六）向鼓动大会建议提案； （七）依照《公司法》的依次，对董事、高等驾御东谈主员拿告状讼； （八）发现公司缱绻情况荒谬，不错进行拜访；必要时，不错遴聘管帐师事务所、讼师事务所等专科机构协助其责任,用度由公司承担。 （九）监事领有公司缱绻情况和公司首要有策动事项的知情权，并承担相应的守密义务； （十）监事可列席董事会会议，有权对董事会决议事项建议质询或建议。上述会议的奉告和会议材料应同期发给监事； （十一）监事会把柄需要，不错向董事会和高等驾御层偏执成员或其他东谈主员以书面或理论模式建议建议、进行请示、约谈、质询并条件修起； （十二）监事会可吸收非现场搜检、现场搜检、审阅证明、调研、问卷拜访、离任审计等模式开展责任，必要时，不错遴聘第三方专科机构提供协助； （十三）监事会顶住公司里面限定合规情况进行监督，督促商量部门设立、完善公司里面限定惩办架构，并对关联岗亭和各项业务的实施进行全面的监督和评价。监事会对里面限定中发现的问题应条件董事会和高等驾御层在依次的时刻内实时整改，并追踪整改情况。 （十四）法律、行政律例、部门规章、公司股票上市地监管王法或公司依次依次或鼓动大会授予的其他权柄。

第七条 监事会主席由公司监事担任，由举座监事过半数选举产生和衔命。

监事会主席诳骗下列权柄： （一）召集并主捏监事会会议； （二）督促、搜检监事会决议的实行和落实； （三）代表监事会向鼓动大会作证明； （四）签署监事会迫切文献； （五）监事会授予的其他权柄。

第八条 监事会主席不成履行职务好像不履行职务的，由半数以上监事共同推举又名监事履行职务。

第九条 监事会对董事、总司理和其他高等驾御东谈主员依据《公司法》、公司依次和本议事王法的依次进行监督。

第十条 在年度鼓动大会上，监事会应当提交以前一年度的责任证明，内容主要为： （一）监事会责任情况； （二）公司照章运作情况，公司惩办和里面限定情况，董事、总司理偏执他高等驾御东谈主员实行公司职务时的尽责情况及对鼓动大会决议的实行情况； （三）监事会以为应当向鼓动大会证明的其他首要事件。

第三章 监事会会议的召集、提案与奉告 第十一条 监事会会议分为如期会议和临时会议。监事会如期会议每6个月至少召开一次会议，于会议召开5日以前书面奉告举座监事。

第十二条 监事在有梗直原理和方针的情况下，有权条件监事会主席召开临时会议，是否召开由监事会主席详情。但经半数以上的监事提议召开的，监事会临时会议必须召开。

监事会临时会议应当在会议召开3日以前书面奉告举座监事。

第十三条 公司召开监事会的会议奉告，以专东谈主送出、邮寄、电子邮件、传真等模式进行。

第十四条 监事会会议奉告包括以下内容: （一）举行会议的日历、场所和会议期限； （二）事由及议题； （三）发出奉告的日历。

第十五条 监事会会议由监事会主席召集和主捏；监事会主席不成履行职务好像不履行职务的，由半数以上监事共同推举又名监事召集和主捏监事会会议。

第十六条 监事应当切身出席监事会，监事因故不成出席的，不错书面委用其他监事代为出席。委用书应当载明代理东谈主的姓名、代理事项、权限和有用期限，并由委用东谈主签名和盖印。代为出席会议的监事应当在授权边界大师使监事的权利。

监事未出席监事会会议，亦未委用代表出席的，视为销毁在该次会议上的投票权。

第十七条 监事会会议实行签到轨制，凡插足会议的东谈主员皆必须切身签到，不可由他东谈主代签。会议签到簿和会议其他翰墨材料总计归档守护。

第十八条 监事会以为必要时，可条件公司董事、总司理偏执他高等驾御东谈主员、里面及外部审计东谈主员出席监事会会议，回答所关心的问题，并就商量问题对关联董事、总司理、财务总监偏执他高等驾御东谈主员进行质询，被条件插足监事会会议的东谈主员应当插足会议。

第十九条 监事会在发出会议奉告时，议案内容应随会议奉告好像在会议奉揭发出后尽快投递举座监事。

第四章 监事会决议和会议记录 第二十条 监事会会议由过半数的监事出席方可举行。监事会作出决议，必须经举座监事的过半数通过。

监事会决议的表决，实行一东谈主一票。

第二十一条 监事会的决议表决模式为：记名投票表决。

第二十二条 监事会审议的事项触及任何监事或与其有胜利厉害关系时，该监事应该向监事会露出其利益，并应消灭和销毁表决权。销毁表决权的监事，应计入插足监事会会议的法定东谈主数，但不计入监事瓦解过决议所需的监事东谈主数内。

监事会会议记录应注明该监事不投票表决的原因。

第二十三条 列席监事会会议的非监事东谈主员在监事会上无表决权。

第二十四条 监事会应当对会议所议事项的决定作念成会议记录，出席会议的监事应当在会议记录上签名。

监事有权条件在会议记录上对其在会议上的发言作出某种阐明性记录。监事会会议记录当作公司档案保存，保存期限为10年。

第二十五条 监事会会议记录包括以下内容： （一）会议召开的日历、场所和召集东谈主姓名； （二）出席监事的姓名以及受他东谈主委用出席监事会的监事（代理东谈主）姓名； （三）会议议程； （四）监事发言重点； （五）每一决议事项的表决模式和终局（表决终局应载明歌咏、反对或弃权的票数）； （六）其他应当在会议记录中阐明和记录的事项。

第二十六条 监事应当在监事会决议上署名并对监事会的决议承担职守。监事会决议违犯法律、律例好像依次，甚至公司遭遇耗损的，参与决议的监事对公司负抵偿职守。但经解说在表决时曾标明异议并记录于会议记录的，该监事不错免除职守。

第二十七条 监事会的决议由监事实行或监事会监督实行。对监督事项的实验性决议，如对公司的财务进行搜检的决议等，应由监事施展实行；对监督事项的建议性决议，如当董事或总司理的行为毁伤公司的利益时，条件董事或总司理赐与纠正的决议，监事会应监督其实行。

第二十八条 公司召开监事会会议，应当在会议齐全当日将监事会决议和会议记录报送董事会。

第五章 附 则 第二十九条 本王法所称“以上”、“至少”含本数，“过”不含本数。

第三十条 本王法与《公司法》《证券法》《驾御试行想法》《上市公司依次辅导》《深圳证券往返所股票上市王法》《香港联交所上市王法》等法律、律例及公司依次相背时，应按以上法律、律例及公司依次的依次实行。

本王法当作《深圳市江波龙电子股份有限公司依次》的附件，经鼓动大会审议通过，自公司刊行 H股股票经中国证监会备案并在香港联交所挂牌往返之日起奏效并实施。

第三十一条 有下列情形之一的，公司应当修改本王法： （一）《公司法》或商量法律、行政律例、公司股票上市地证券监管王法或公司依次修改后，本王法依次的事项与修改后的法律、行政律例、公司股票上市地证券监管王法或公司依次的依次相窒碍； （二）鼓动大会决定修改本王法。

第三十二条 本王法由监事会施展解释和纠正。

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